Национальный банк Украины (НБУ) в декабре 2019 года оштрафовал банк "Земельный Капитал" (Днепр) на 2,265 млн грн по итогам проверок относительно предотвращения и противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и распространения оружия массового уничтожения. Об этом говорится в сообщении на сайте НБУ.
Отмечается, что банк был оштрафован за ненадлежащее обеспечение деятельности внутрибанковской системы предотвращения легализации криминальных доходов/финансирования терроризма, в том числе, системы управления рисками легализации криминальных доходов/финансирования терроризма, а также ненадлежащее исполнение обязанности осуществлять идентификацию, верификацию, изучение клиентов и анализ их финансовых операций, непринятие мер для уменьшения рисков и неосуществление надлежащего контроля за недопущением использования услуг банка для легализации криминальных доходов/финансирования терроризма.
НБУ применил меру воздействия также к "Окси Банку" (Львов), выписав ему предостережение за не обеспечение выявления финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу, нарушение требований по идентификации, верификации и изучения клиентов, в том числе клиента, связанного с национальным публичным деятелем, а также несвоевременное представление специальному уполномоченному органу информации в случаях, предусмотренных законодательством.
Кроме того, НБУ применил меру воздействия к "Кристаллбанку" (Киев), выписав ему предостережение за неосуществление банком надлежащего анализа финансовых операций с учетом риск-ориентированного подхода.
Сообщалось, Нацбанк систематически штрафует банки за ненадлежащий финмониторинг. К примеру, а августе к банку "Альянс", "Сбербанку", "Укргазбанку" и "Коммерческому индустриальному банку" (КИБ) были применены меры воздействия за нарушение законодательства в сфере финансового мониторинга.